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“互利通8号定向资产管理计划”和“鑫沅质押

  在债券市场违约事件频繁出现之时,以债券为主要投向的其他金融产品不免受到牵连,券商资管也不例外。

  近日,西南证券密集发布诉讼公告。在月初因“16皖经02”违约起诉后,9月18日晚间,西南证券再次公布代表8只资管计划提起诉讼的情况。因“16同益债”违约,西南证券申请同益实业承担违约责任,偿付债券本息2.49亿元。值得注意的是,西南证券自有资金参与本金达到2.31亿元。

  对此,西南证券内部人士向券商中国记者表示,公司正在积极履行管理人职责,此前曾多次派项目组赴当地了解情况,与融资方进行沟通,协调主承销商等多方共同督促融资方履行还款义务,并向当地政府和监管机构争取支持。

  近期,西南证券因债券违约涉诉公告密集出炉。9月18日晚间,西南证券发布公告称,公司作为8只资管计划的管理人,在近期分别向重庆市一中院、江北区法院提起诉讼,涉案金额为2.49亿元,目前,相关案件已获得法院受理。

  而从诉讼内容来看,由于西南证券相关资管计划资金投向“16同益债”,在债券违约后,西南证券代表资管计划提起诉讼,申请同益实业就“16同益债”未能根据约定履行回售义务承担违约责任,偿付债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。

  公开信息显示,“16同益债”发行于2016年1月,发行人为同益实业集团有限公司,主承销商为中银国际证券。“16同益债”发行规模为10亿元,票面利率为7.48%,期限为“3+2”年。在初始发行之际,大公国际对其给出主体和债项“AA”的评级,在债券发生违约后,相关评级已迅速降至“C”。

  作为东北著名石化企业,同益实业在2018年10月首次发生债券违约,“16同益02”4.63亿元的本息均未兑付。而在今年1月16日和5月13日,“16同益债”和“16同益01”陆续发生违约。也即,同益实业存续的2只私募债和1只公募债全部发生违约,涉及违约本金17.50亿元。

  违约至今,同益实业的情况显然并没有发生好转。在2018年半年报、2018年年报失约后,8月26日,同益实业发布2019年半年报未能按时披露的风险提示公告。公告称,公司资金账户于去年被司法冻结,至今尚未解封,使公司正常经营活动受到影响且无法按时支付财务人员工资导致离职,致使公司无法按时出具2019年半年度财务报告,因而无法编制半年报。

  而在西南证券提起诉讼之前,同益实业已是诉讼缠身。天眼查数据显示,目前同益实业相关法律诉讼已有39起,开庭公告20份,法院公告23份,被临淄区法院列为失信被执行人1次,另有16起诉讼结果有待执行。其中,吉林银行、中海信托、辽阳银行、抚顺银行、招商银行、锦州银行等金融机构均已“先下手为强”。

  另外,根据中国裁判文书网显示,同样因同益实业债券违约,中海信托已在2018年向上海金融法院提起诉讼,并希望三期公司债券纠纷合并审理。不过,中海信托合并审理的诉讼请求未获得法院支持。

  对于西南证券而言,代表资管计划提起诉讼可算是“轻车熟路”。9月7日,西南证券刚刚公布一起代理资管计划起诉违约债券发行人的诉讼公告。

  公告显示,西南证券作为“西南证券-双喜金债广农商1号定向资产管理计划”、“西南证券双喜金债7号集合资产管理计划”的管理人,于2019年8月23日代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼,被告方为安徽省外经建设(集团)有限公司。

  从诉讼请求来看,西南证券拟申请被告方就“16皖经02”未能根据约定履行回售义务承担违约责任,偿付债券本金及利息(21,160万元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。2019年8月23日,重庆市第一中级人民法院出具《受理案件通知书》,决定立案受理。

  另外,在西南证券2019年半年报中,还披露了4起涉诉金额较大的资管计划纠纷案的进展情况,且均与质押式回购交易纠纷有关。

  “鹏瑞2号定向资产管理计划”涉及“*ST保千”,两起诉讼涉诉金额分别为7.41亿元、3.99亿元。“互利通8号定向资产管理计划”和“鑫沅质押1号定向资产管理计划”则分别涉及“东方金钰”和“新光圆成”,涉诉金额分别为3亿元、8.41亿元。

  作为资管计划的管理人,西南证券对于资管计划最终诉讼结果原则上并不承担责任,诉讼结果由资管计划投资人承担。不过略有不同的是,此次西南证券以大量自有资金参与“踩雷”的资管计划,出资本金达到2.31亿元。即使法院支持诉讼请求,在被告方银行账户冻结、无力偿还借款的情况下,西南证券这部分自有资金或许同样将遭受一定损失。

  对此,西南证券内部人士向券商中国记者表示,公司正在积极履行管理人职责,此前曾多次派项目组赴当地了解情况,与融资方进行沟通,协调主承销商等多方共同督促融资方履行还款义务,并向当地政府和监管机构争取支持。

  中基协数据显示,目前西南证券在协会登记的券商资管计划共有90只,产品类型主要以混合类和固定收益类为主,成立时间集中于2014年-2017年。而从西南证券公告情况来看,目前西南证券已有10只固定收益类资管计划遭遇债券违约。

  西南证券半年报显示,截至2019年6月30日,西南证券母公司存续资管计划116只,管理份额规模566亿元。其中,集合资管计划39只,管理规模112亿元;单一资管计划71只,管理规模399亿元;资产支持专项计划6只,管理规模55亿元。

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